为采购人内控机制建设开药方

【实务探讨】

为采购人内控机制建设开药方

——四川省人民医院采购风险防控工作综述

■ 李雪芳

众所周知，医院采购品目多，各类项目专业性强，尤其是医疗设备和医用耗材具有明显的行业特点。在过去相当长的一段时期，医院的设备、耗材、试剂和通用类物资采购分散在不同的职能部门，一定程度上造成了监督管理点多面广、盲点较多、风险易发的现象。如何防控采购风险，是一项复杂的系统工程，更是一项长期而艰巨的任务。针对风险防控，笔者所在单位开展了一系列工作，为采购工作的顺利开展保驾护航。

形势背景

法规政策多。采购涉及法律法规多，采购活动需遵循《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》等法律，体系庞杂，学懂吃透不易。

管理要求高。《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度 推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》《国家卫健委关于印发公立医院运行管控管理办法的通知》《国家卫生健康委 国家中医药局关于加强公立医院运营管理的指导意见》等文件对公立医院采购管理都有明确的要求。

面临挑战大。一是合规性要求高。公立医院采购政策性强、程序多，合规性要求高。二是监管要求严。近年来，反腐呈现高压态势，公立医院采购为高风险岗位。三是市场主体复杂。供应商良莠不齐，供应商管理存在较大压力和风险。四是形势复杂严峻。受疫情、国际贸易局势等影响，采购工作面临较大挑战。

防控措施

重构采购体系。如何防控采购风险，提高采购的质量和效率，是四川省人民医院一直思考和探索的课题。与其多处设防，不如聚焦打铁。成立招标采购中心，实行集中招标采购，便是四川省人民医院开出的第一剂药方。招标采购中心于2018年初应势成立，是医院除药品以外招标采购的唯一入口。2019年，医院在集中采购的基础上实现论证与采购分离，逐步健全了采购运行体系。

重建运行机制。基于监督有效、管理提质这一目标，重建医院招标采购运行机制。在院级层面，建立了专委会，耗材、试剂进院要经过专委会审议，重大项目、重大金额等还要经院长办公会、院党委常委会集体决策；在部门层级，建立了科室提需求、归口搞论证、采购接市场的“三段式”分权、“三主体”参与的采购运行机制，审计部门全程监督，有效地实现了分权、聚力和提效；在招标采购中心内部，建立了综合、质控、采购3个分段式行权，既各司其职，又相互制衡。

重塑制度流程。坚持制度引领，制定和修订了医院《关于推进精细化招标采购的意见（试行）》《采购管理办法》《院内统一采购工作规范》《自行采购工作规范》《供应商管理办法》《评审专家管理办法》《招标采购代理机构管理办法》《采购合同管理办法》《应急采购管理办法》等制度，基本建成了全流程和覆盖多责任与利益主体的规范性制度体系。

严管重点人群。紧盯重点部门和重点人群，医院把招标采购中心等部门作为廉洁风险防控重点部门实行挂牌监督，部门主要负责人在年度大会述责述廉工作中接受院纪委询问和质询，接受全院职工监督。推动重点岗位轮岗交流，涉及招标采购工作的部门、科室的中层干部任现职满4年须跨部门轮岗；从事招标采购工作连续满2年的，须在本部门内部轮岗；累计满6年的，须跨部门轮岗。

落实精细化采购。推进精细化采购，目的是保障采购质量，降低采购成本，防控采购风险。

一是集体决策定需求。采购项目须经需求部门集体研究，并经归口部门专业论证。重大项目要报院长办公会和党委常委会研究决定。

二是价格管控力度大。院内采购执行供应商价格承诺机制，对虚假价格承诺退赔。采购价格内部公示，对监督发现问题的部门科室和职工个人，按为医院挽回的损失予以奖励。

三是信息发布渠道多。医院采购信息在医院官网、国家和省平台等8个固定平台发布，吸引更多有实力、讲诚信的商家参与医院的业务合作。

四是供应商管理亲又清。医院加大了供应商管理力度，着力构建新型“亲清”院商关系。组织开展供应商集中推荐日活动，根据需求部门申报或者供应商的预约组织实施，整治医药代表“满院飞”现象，防范工作人员被“围猎”的风险。违规供应商处理力度大，对于纳入医院黑名单的供应商永久禁止与医院合作。

五是验收责任重压实。医院建立验收制度，主责人员对验收结果终身负责。严格执行交叉审核、相互制衡的验收工作制度流程。建立健全验收人员轮岗制度，验收人员实行每年轮岗。招标采购中心、院工会、纪检监察室共同参与，每季度按照一定比例随机抽查验收，并实行责任倒查。

六是公开监督方式多。医院采购工作全方位接受监督，具体举措包括，采购信息的公开监督（采购信息在多家平台公开），院内“招标采购质疑”的有偿监督、“五公开一监督”的平台监督，审计部的全程监督，纪检的执纪监督，义务监督员的全面监督。

建立抽查机制。医院建立了“五项抽查”机制，即由纪检监察室牵头每半年组织专家随机抽查、点评10%招标采购项目(含预算论证、参数设置、招标过程等)；督促审计部每季度随机抽审上季度10%财务报销凭证；督促医务部每年随机抽查、点评科室耗材使用，院纪委组织纪委委员对管理部门履行耗材等管理职责的情况进行抽查；督促法律事务部每年组织抽查10%的经济合同。通过开展“五项抽查”，查纠突出问题、督促化解廉政风险，并对发现的问题建立清单，督促逐一整改到位，建立完善长效机制。

持续赋能采购。强化干中学、学中干、传帮带，以合纵连横的方式整体带动医院采购业务能力的全面提升。打造“模拟课堂”。党支部开展各类“小课堂”，模拟进行需求评估、参数论证、采购谈判，以情景式模拟演练掌握实操，实现与其他相关部门的紧密联动。党支部不定期开展“以案说法”活动，结合警示教育和日常招标采购工作的难点、疑点问题，自设案例，共同分析，引导员工明白红线在哪里、禁区在何处，从而提高风险防范意识和能力。  

引领“头脑风暴”。招标采购是医院的市场触角，担负着了解价格变动、发现新型技术的职责。招标采购中心积极搜索各类资源，对采购链上的各个主体开展新理念、新方法、新技术的“头脑风暴”，推动部门员工和工作关联方解放思想、开阔眼界。开设“亲清精采”在线课堂。“亲清精采”在线课堂是招标采购中心党支部党建品牌建设的一项重要内容，是赋能采购的一项重要举措，也是采购对接需求和归口部门的一个重要平台，更是听取医院职工意见、接受医院监督的一个重要渠道，通过开设“亲清精采”在线课堂，培训采购政策，宣传采购流程，回应采购关切，形成采购合力，解决采购问题。

工作成效

理顺了采购机制。医院通过对招标采购中心进行改革反向增压，推动了招标采购工作全面整合、融合，推动完善了从采购预算编制、需求提出、参数论证、市场调研到专业采购、交叉验审、质量监控等全环节的制度体系与工作流程的建设。

推动了管理变革。医院致力于“精”采，强调采购工作的精细化和专业化，采购工作从简单化、粗放式向基于大数据支持的反映运营效率和学科发展的科学化、规范化、精细化转变，推动医院各科室、各部门转变采购观念，依从采购规程，从思想和行动上推动医院采购发生内涵式自我革命。

构建了亲清生态。招标采购中心对内向各科室提供“亲清”服务，对外与供应商建立“亲清”关系，特别建立了基于不同利益相关者的行为规范和工作规程，做到合情合理沟通、依法依规采购。与医院合作的供应商公开公平地得到机会与尊重，纷纷承诺愿意将最高品质、最低价格的产品供给医院。与此同时，与同行积极交流，开展“论道采购”活动，以线上方式、云课堂形式向同行分享四川省人民医院采购，为“采”发声，阳光同行。

降低了交易成本。论证与采购分离有效切断利益链，统筹式、集约式的带量采购以及深入、专业化的市场调研广受好评，医院招标采购的谈判能力增强，供应商选择面扩大，有效地降低了部分设备、耗材的采购价格，为医院节约了采购成本。

培育了专业人才。基于新型院商关系的确立，医院采购代理机构、供应商纷纷向医院提供增值服务，帮助医院开展政策法规、合同事务培训，介绍新设备，宣讲新技术等，招标采购中心由此借力持续开展“百场头脑风暴”学习培训活动，建设一支讲政治、懂业务、知市场、善沟通、能战斗、守底线的招标采购队伍。

完成了特殊任务。医院采购能力得到主管部门的认可，在自身工作异常艰巨的情况下，新冠肺炎疫情期间，四川省人民医院还承担了四川省卫健委交办的专项紧急采购任务，在规定时间内完成紧急采购，上演了一场场与时间赛跑的采购“大戏”，彰显了四川省人民医院的社会责任与担当，受到省卫健委和物资接收单位的一致好评。

（作者单位：四川省人民医院招标采购中心）

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