联合国《采购指南》6.1修订版（三十二）

联合国《采购指南》6.1修订版（三十二）

8.10.2 背景调查

在评标完成后但在授标之前，联合国项目事务署应对建议授标的投标人进行背景调查，以核实该投标人是否符合招标文件中规定的标准，或（适用时）根据采购过程的性质进行核实，并可根据此等调查结果拒绝该投标人。调查和核实结果应记录在案。负责采购过程的联合国项目事务署采购官员必须在授标申请文件中记录所采取的具体背景调查行动及其结果，以便PA权力机构在批准授标时核实是否已进行了供应商背景尽职调查。

背景调查将按照分级风险办法进行，对联合国项目事务署的所有合同都提出最低要求，高风险情况须进行高级检查。在这种情况下，“较高风险”通过下列指标定义：供应商国家的全球清廉指数（CPI）；当前授标的金额（加上过去12 个月授予同一供应商的金额）；以及特定的市场条件，例如供应商在联合国的欺诈、串通历史及公共采购招投标。对于以下授标情况，必须进行高级背景调查：（a）以消费物价指数为50或以下的国家为依据，对供应 商或业务部门的授标；（b）当前授标金额等于或高于25万美元；（c）这是联合国项目事务署首次聘用供应商。然而，如果适当的话，也可以对较低金额和其他情况进行高级背景调查。

最低背景检查要求：

通过互联网搜索，检查公司网站，核实投标人是否存在和状态，或者如果适用时，请拨打其申报的办公电话号码查询；通过要求供应商提供书面证明或其他文件证据，核实供应商是否经过合法注册（如果在报价书的技术评审期间未经核实，或未以其他方式已包含在联合国全球采购网或联合国项目事务署的供应商简介中）；根据第3.3条“供应商不合格”的规定，确保供应商并非为不合格供应商（如果在标书初步审查期间没有进行确认的）；检查投标人是否有任何未决索赔、争端和争议问题（见第8.10.3条“有未决索赔、争端和争议问题的供应商”）。

高级背景调查可能包括以下任何内容，视情况而定，并在与PA协商后，必须正式记录：核实公司登记册中包含的信息，包括重要的商业信息，如成立日期、初始和当前股东、股本、法定代表人详情、公司名称变更；向发行人核实标书（建议书）保函的真实性；根据关于供应商利益冲突的规定（见第1.5.4.3条），验证投标人所有者和管理层相对于其他投标人的独立性；向制造商核实提交的制造商授权表；验证提供的其他文件，如质量管理体系证书或对供应商可持续性调查问卷的回复；核实提供的财务报表。包括通过下列手段进行核实：（a）检查是否有指定的审计师。并已进行过此类审计：（b）检查在过去标书中提供的财务报表与本标书中所提供的财务报表是否一致，如果适用的话；验证公司的财务稳健性，包括通过外部报告（如邓白氏咨询公司）；检查投标人过去对联合国项目事务署合同的供应商绩效评估（SPE）（见第13.2.7条“供应商绩效评估”）。注：如果由于投标人之前的记载的不当业绩，而该投标人未被正式暂停与联合国项目事务署的业务往来（根据第3.3.e条），则评标小组必须确保其与采购的价值和风险相称。检查以往工作的参考资料；对投标人场地进行实地考察，确保其拥有相关设备（例如，用于工程采购的施工设备，或用于软件要求的基础设施）。投标人应允许联合国项目事务署代表在任何合理时间进入其设施，检查投标人的场地（如适用），并按要求提供相关文件；检查诉讼历史记录；如果被推荐授标的供应商在其标书中声明其为妇女所有的企业（或其他特殊利益集团），且这是中标的因素，则核实该声明的准确性。

8.10.3 有未决索赔、争端和争议问题的供应商

如果联合国项目事务署与供应商存在争端、索赔或其他有争议的问题悬而未决，包括在调查据称存在违禁做法时（见第1.5.4.2条），会损害或质疑供应商的履约能力，或当履约与任何争端的有效解决不一致，PG负责人在与总法律顾问协商后，可指示联合国项目事务署所有人员避免参与与该供应商的采购行动，直到问题解决为止已经解决或者以其他方式被认定不再具有争议。

每个PA均有责任确保联合国项目事务署的采购行动不包括此类供应商，也不向该供应商授予合同。联合国项目事务署各业务部门的各负责人有责任将供应商与联合国项目事务署各业务部门之间的任何争端、索赔或其他有争议的问题通知PG负责人。PG将把这类索赔、争端或有争议的问题列入联合国项目事务署的《索赔记录》中。

PG负责人将采取必要措施解决问题。一旦争端、索赔或有争议的问题得到解决，PG负责人应通知联合国项目事务署所有相关人员以及有关供应商，说明供应商为今后联合国项目事务署采购行动而可能考虑的时间和程度。

（未完待续，本文由财政部国库司翻译整理）

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