海关采购中心推动内控管理进位提升

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海关采购中心推动内控管理进位提升

本报讯 今年以来，海关总署物资装备采购中心（以下简称采购中心）全力推进海关政府采购工作强内控、促合规、防风险、保发展，全面实施以“职能管理+需求管理+采购执行+履约验收+评审专家+供应商”六位一体的海关政府采购内部监督制约机制“2.0”版本建设，推动采购中心内控管理进位提升。

针对关键环节，采购中心开展了质疑投诉“一事双析”，在处理供应商提交质疑、投诉事项过程中，既从采购文件、投标文件、评审资料及评审现场录音录像中分析质疑、投诉事项是否成立的问题，又通过供应商提交的质疑、投诉事项全方位全链条分析是否存在制度、程序、管理、廉政等方面的问题，并分析原因、查找漏洞、整改完善。今年以来已开展3次，发现问题2个，提出整改措施4项。做好潜在风险研判，积极发挥采购中心风险研判小组作用，注重运用法治思维、法治方式防范和应对潜在的政府采购风险挑战，及时组织集中研究、集体研判，筑牢“防火墙”。加强评审专家抽取和评标现场管理，对于重大、敏感采购项目，充分考虑项目特点合理确定抽取范围，必要时采取抽取京外专家及经济、法律方面专家等方式，避免出现特定领域专家“代言”风险，目前已探索在4个重点采购项目抽取异地专家5名，涉及计算机、信息化设备、信息系统集成实施服务等多个专业评审领域。

在制度保障方面，采购中心深化政府采购制度建设，全面评估和防范履职风险，进一步扎紧防范风险的制度“篱笆”。目前采购中心已制定业务操作规范和工作指引6项，采购范本14份。同时，推进政府采购业务制度“废改立”工作，今年采购中心已制定规章制度6项，修订完善1项，废止1项。推进内控建设体系化，构建“3+3+1”内控体系，其中，第一个“3”是“三张清单”，即《采购人主体责任清单》《海关政府采购禁止性事项清单》《采购中心评审环节风险预警提示清单》；第二个“3”是“三个守则”，即《采购中心工作人员与评审委员会交往守则》《采购中心工作人员与检测机构人员交往守则》及《海关采购人代表工作守则》；“1”是“一个工作法”，即《质疑投诉“一事双析”工作方法》。抓好重点风险事项清单建设，坚持问题导向，配合有关司局修订完善采购管理领域内控节点岗位落实清单，共排查日常风险点122个，逐一明确责任主体，完善相应防控措施，防止有制度但防不住风险的情况发生。

关于信息化建设，采购中心加快完善海关“智慧政采”综合管理平台，从空间上切断供应商与评审专家联系，有效地防范“围标串标”；评审“看得见”，各环节流程处处留痕，提高政府采购透明度；开标“不见面”、投标“零跑腿”，降低采购活动组织成本和交易成本，提高信息化服务保障防范风险的效率和效益。建立“互联网+风险预警”机制，组织将采购各流程环节要素、制（修）订的相关规章制度内容以参数形式智能嵌入到海关“智慧政采”综合管理平台中，对“不合法规、不合逻辑、不合情理”问题及需要注意事项自动识别、自动预警，及时提醒关注并处理，实现全部采购行为“进系统、标准化、留痕迹、可追溯”。加快招标投标领域数字证书（CA）跨区域兼容互认，进一步提升政治敏感性和风险防范意识，组织与中央国家机关采购中心、中国人民银行集中采购中心达成互认初步意向，共同签署互认战略合作意向书，切实降低供应商CA办理、续费的制度性成本，减轻市场主体负担，实现政府采购互联互通。

采购中心还不断强化职能作用，聚焦责任主体。一方面，加强学习教育，依托采购中心党支部党建品牌“阳光讲坛”载体，组织学习党章党规党纪，传达内控有关文件，通报相关典型案例，确保内控建设与政府采购工作新变化深度融合，提高风险防控能力。另一方面，加强调查研究，聚焦“如何进一步推动采购人主体责任更好发挥，有效防范风险”这一课题，开展为期两个月调研，走访海关部门（单位）、部门集采机构12家，发放调研问卷220余份，汇总意见建议84条，研究形成书面调研报告，系统梳理采购人17大类32项主体责任清单，有效管理约束非正常行为。此外，还举办专题培训，探索开展系统全面、重点突出的采购业务培训，组织举办2023年全国海关采购人代表培训班，提升海关政府采购队伍业务能力和政策水平，全面提升工作精准度、规范度。

（郑成鑫）

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