成都：重塑政采监管内控

【成都政采监管创新系列报道】

开篇的话：在政府采购界，专家们一直在倡导“跳出采购做监管”，但往往事与愿违，政府采购干得时间越长，监管文件出得越多，琐碎的事情就会越多。如何才能跳出这些繁杂琐事的困扰，真正做好政府采购监管？近日，记者走进四川省成都市财政局，探究一个完整的政府采购监管创新“成都样本”。

成都：重塑政采监管内控

■ 本报记者 吴敏

还在为采购预算不精准而烦恼吗？还在为一整天都在接各采购单位咨询电话而烦恼吗？还在为无休止的采购方式变更、进口产品审核而烦恼吗？在这里，这些都不是事儿！

成都市用大财政视角重塑政府采购监管内控规程，让政府采购监管牵头处室不再为琐事所牵绊，能够腾出大量时间把控好监管的重要环节，让监管更科学、高效。

逼出来的内控规程

今年，成都市财政局印发了《成都市财政局政府采购监督管理内控规程》，是什么促使该局出台这样一个《内控规程》？这个《内控规程》又有怎样的“魔力”能够让成都市财政局政府采购监督管理处“跳出采购做监管”？

“从2009年成都市财政局政府采购监督管理处从国库处独立出来以后，我们一直在做的工作就是建制度建规则，打好监管基础。这个《内控规程》是跳出采购做监管很重要的一个基础。”有关负责同志给记者讲述了重塑内控规程的背景，像很多省市的政府采购监管处室一样，以前我们处里几个人分别对接不同条线的采购单位，他们的工作包括审批和下达采购计划、负责对这些采购单位有关政府采购的答疑，负责采购方式变更和进口产品批复，负责市级所有部门、单位合同备案等与采购相关事宜。由于每个人对的采购单位都非常多，咨询问题也非常多，处里的电话铃此起彼伏就没有断过。处里同志从一大早坐在办公室就开始接听电话，一直到晚上下班。“我们就在思考，政府采购监管机构这样的状态是不正常的，就会陷入到无休止的繁琐事情当中，无法进行监管创新。”

这个问题一直困扰着成都市财政局政府采购监督管理处的同志们，但是苦于找不到有效的解决方法和措施。近年，预算处处长出身的白金栋副局长开始分管政府采购监督管理处，他创新地提出了改革的设想，即政府采购监督管理处作为综合性处室，应当像预算处一样，从对部门、单位的具体监管业务中抽离出来，开展牵头指导。2016年初，陈斌副局长分管政府采购监督管理处以来，也坚持同样的理念，认为财政部门作为政府采购的监督管理部门，其内设处室均负有政府采购监管职责。特别是局内与预算单位对接的八个业务处室，如教科文处、行政政法处、社会保障处、投资处等，对口市本级400多个部门和单位，若将政府采购方式变更、进口产品审核、合同备案、日常咨询问答等事宜分解到各个业务处室，一方面能够确保预算编制、预算审核、采购执行管理、资金支付管理等环节的无缝衔接；另一方面也能实现采购监督管理处抽象监管、创新监管的目标。在陈斌副局长的力推之下，政府采购监督管理处终于找到问题的解决方案，开始着力筹备。

消除疑虑最终修成正果

“我们反复修改多次，最终拿出了《成都市财政局政府采购监督管理内控规程》。不过从开始写初稿到最后定稿出台却花费了约半年的时间。”政府采购监督管理处有关负责同志说道。

为何这个《内控规程》出台花费如此长的时间？重塑后的政府采购监督管理内控规程职责描述中，曾经很多是政府采购监督管理处的工作，现在要从政府采购监督管理处剥离出去，让财政局有关处室来承接，有关处室均对此有一定的疑虑，认为政府采购监督管理工作和其他财政业务相比具有其独特性和独立性，业务性强，因此，政府采购具体监管工作留在采购监管处更为合适，为此，大家进行了反复地探讨和碰撞，各抒己见。但在局长办公会上，所有局领导对政府采购监督管理处起草的《内控规程》表示支持，局长高翔更是力挺这一《内控规程》。他指出，应当用大财政的视角重塑政府采购监督管理，政府采购预算作为部门预算的一部分，由业务处室负责政府采购日常监管工作，可以更好地实现预算的科学化、精细化管理，实现部门预算管理、采购管理和国库资金管理的高效衔接。局长办公会一锤定音，最终让该《内控规程》修成正果。

一项工作要顺利从一个处室移交到其他处室，从一个熟悉该项工作的人手里移交到一个不熟悉的人手里，并不是一件简单的事。据政府采购监督管理处有关负责同志介绍，在《内控规程》出台后，为实现相关工作的顺利交接，他们编制了工作交接时间表，对每一项需交接的工作均设有过渡期，如采购方式变更、进口产品批复工作，头两个月由采购处起草文件、业务处室会签，慢慢过渡到业务处室起草、采购处会签，最后过渡到全部交由业务处室。此外，政府采购监督管理处还认真准备了培训资料，对各处室进行培训，还给各处室印发了工作手册，因在交接过程中全局有关处室加强沟通和衔接，交接工作进行得很顺畅。

《内控规程》运行5个月以来的实践证明，一方面，政府采购监督管理处的咨询电话变少了，人来人往现象消失了，可以抽出更多的时间来思考如何跳出具体采购事务做监管的问题了；另一方面，相关业务处室负责政府采购日常监管，由于其和预算管理高度衔接，管理更加到位更加精细！

大财政精神贯穿其中

这部《内控规程》将大财政精神贯穿其中，调动财政各个业务处室力量参与政府采购监督工作，分工明确，职责清晰。

《内控规程》明确，在职责分工上，成都市财政局是市级政府采购的监督管理部门，依法履行对市级政府采购活动的监督管理职责。局有关处室按照职责分工对市级政府采购活动实施监督管理。

在采购执行环节，归口业务管理处应指导和督促预算单位落实政府采购主体责任，加强本部门、单位政府采购活动管理，建立政府采购内控管理制度机制，实现政府采购的规范有序和高效廉洁。采购执行中，归口业务管理处负责所分管预算单位政府采购政策制度及实务的咨询解答、对采购活动进行日常指导及监督；对分管预算单位提出的变更采购方式和采购进口产品的申请、批量采购和定点采购请示等事项进行审核，报分管局领导审定后予以批复，并将上述审批或回复情况在系统中进行标注。

采购处负责指导和监管市级集中采购机构——市公共资源交易中心建立健全集中采购的运行机制，规范采购程序和环节，强化专业化采购管理，实现政府采购物有所值的价值目标。采购处牵头贯彻落实国家关于政府采购政策功能的相关规定，归口业务管理处负责对预算单位落实政策和办法进行指导和日常监管。采购处负责发布按规定应由财政部门发布的政府采购信息。归口业务管理处负责对预算单位的采购信息公告情况进行日常监督管理。采购处负责建立完善政府采购需求管理办法，归口业务管理处负责对预算单位需求管理落实情况进行指导和日常监管。采购处负责建立完善政府采购备案管理制度办法。归口业务管理处负责对预算单位的政府采购合同及因质疑答复导致中标（成交）结果改变事项的备案。采购处负责建立完善履约验收管理的管理办法，归口业务管理处负责对预算单位的履约验收情况进行指导和管理。归口业务管理处负责根据政府采购合同约定、预算单位履约验收情况审核预算单位政府采购项目的资金用款计划，国库处按国库管理规定支付采购资金。绩效处负责按照现行绩效评价工作程序、指标体系和评价标准，将政府采购项目纳入年度绩效评价范围，采购处和归口业务处室予以配合。采购处负责对政府采购活动中供应商的投诉、有关举报以及违法违规行为依法进行处理。采购处负责按规定向省财政厅报送政府采购信息统计报表和执行情况分析。

另外，采购处牵头组织政府采购法律法规及政府采购政策的宣传工作；负责组织政府采购制度办法的系统培训及采购实务、购买服务的专题培训，归口业务管理处予以配合。采购处牵头组织政府采购法律法规执行情况专项监督检查和考核。检查考核对象包括市级部门及其所属单位、市公共资源交易中心、政府采购代理机构；检查和考核内容为：政府采购实施计划备案、政府采购内控管理制度、采购需求管理、采购方式选择、采购文件编制、采购程序管理、采购合同备案、履约验收、资金支付、信息公开、政府采购政策执行、询问及质疑处理、档案管理、配合监管部门工作情况等，归口业务管理处予以配合。

成都市用大财政视角重塑政府采购监管内控规程以后，无形中加强了政府采购监管工作的力量，为政府采购监管精细化打下了基础。

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